证券公司合规经营法规汇编

Author : 华林证券有限责任公司 编

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    《证券公司合规经营法规汇编》包括法律、法规、规章(含规范性文件)以及证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等自律组织的行业规范和自律准则。按综合、公司治理与内部控制、公司设立变更、人员管理、业务、财务、结算、协助查询冻结扣划、IT治理、信息披露、反洗钱、投资者教育及保护等分为十二大类。具体业务按经纪、自营、投资银行、资产管理、固定收益、投资咨询、融资融券、金融期货细分为八类。《证券公司合规经营法规汇编》对法规有效性进行了检查,杜绝了失效法律文件的编入。按照时间顺序提供了查询索引。


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